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Esta seção descreve o processo geral de cadastro de investidores na plataforma QI Tech. O cadastro é o passo inicial obrigatório antes que qualquer investidor possa participar de uma oferta, subscrever cotas ou movimentar recursos. Ao final do fluxo, a QI Tech executa uma análise cadastral que valida os dados, documentos e enquadramento do investidor frente às exigências regulatórias.

Como o cadastro está estruturado​

O cadastro de investidor é dividido em três fluxos, organizados de acordo com o canal pelo qual o investidor será integrado. Cada fluxo é descrito em detalhes em sua respectiva subseção.

Carteira Administradacarteiras geridas profissionalmente em nome de um titular econômico (investor owner) investor-apiDistribuição Externainvestidores cadastrados por conta e ordem por meio de distribuidores parceiros distributor-apiCadastrar como Gestor / Consultorgestores (manager-api) e consultores (consultant-api) cadastram seus cotistas — pessoa física, pessoa jurídica ou classe de fundo de investimento
Classes de fundo de investimento

O cadastro de classes de fundo (FIMs, FIAs, FIDCs e demais) faz parte do fluxo Cadastrar como Gestor / Consultor — é lá que estão todas as etapas, já com as diferenças de PF, PJ e fundo indicadas em cada página. Apenas a gestora ou a administradora da classe pode realizar esse cadastro.

Conceitos comuns a todos os fluxos​

Apesar das particularidades de cada tipo, todos os fluxos compartilham um conjunto de conceitos e recursos:

  • Investor / Investor Analysis — cada investidor possui um identificador único (investor_key) e, a cada ciclo de cadastro, uma nova análise cadastral (investor_analysis_key). É a análise que recebe os dados, documentos e o resultado final da validação.
  • Feedbacks — durante a análise, a QI Tech pode pedir um esclarecimento ou complemento por meio de um feedback, que fica disponível na própria análise cadastral. O feedback é respondido por mensagem: a análise não muda de status, não volta para o preenchimento e não precisa ser reenviada. Veja Ciclo de vida da análise cadastral.
  • Etapas cadastrais — os fluxos cadastrais seguem linearmente os seguintes passos:
    • Criação do investidor (primeiro cadastro) ou análise (atualização) - Cliente;
    • Envio de dados cadastrais e documentos necessários - Cliente;
    • Envio do cadastro para análise - Cliente;
    • Aprovação ou recusa do cadastro, com eventuais pedidos de esclarecimento por feedback - QI Tech;
    • Assinatura de documentos - Cliente.

Uma vez que o cliente assinar os documentos enviados após a análise, o investidor estará apto a interagir com o resto do sistema, como geração de termos de adesão, boletins de subscrição e boletagem de aportes.