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简介

转让方注册是任何购买信用权利的基金开展业务的关键环节。本节将介绍完整流程，从提交首批信息到开通转让流程以提交资产。

如需使用后续各节所述的服务，请联系 integracao.dtvm@qitech.com.br 团队，以便在 Sandbox 和生产环境中开通相应权限。

需要说明的是，要正式开通一个转让方，需要使用两个不同的系统：

  1. 在我们的数据库中注册转让方，仅需进行一次；

  2. 在转让方与基金之间签订转让合同；

在这两个系统中，管理人和顾问都可以作为代理方，根据业务进展提出转让方与基金之间的注册和合同。

转让方注册​

在此阶段，需要提交转让方及其代表和最终受益人的全部信息。提交后，转让方的初始状态为待注册，系统会生成第一次审查，此时需要提交必要的文件以完成注册校验。最后，在附上所有必要文件后，需要发起审查提交，即将审查发送进行校验，审查将经过反欺诈和反洗钱（PLD）流程。

审查需要一些文件：如为法人，需要提供最新版本的公司章程、商业登记处（Junta Comercial）出具的简式证明，以及现任董事会的选举记录。此外，出于反洗钱、反腐败和反恐怖融资的目的，还需提交公司最终受益人的文件。对于自然人转让方，仅需身份证件即可进行审查。

在两种情况下，都需要注册代理方出具一份责任声明，确认其已按照 CVM 和 ANBIMA 规范的要求完成了所有文件的收集，例如营业收入证明、合规材料等。

第一次审查审批通过后，注册将进入内部校验阶段，由团队对收到的信息进行校验，并在签署人校验完成后继续推进。生效后，该转让方即可用于后续业务。此时，如已配置，我们会发送 Webhook 通知审查已审批通过；也可以在管理人门户中跟踪已注册的转让方。

停滞 1 个月的审查会被自动取消

1 个月内无任何变动的审查会被自动取消，状态变为 canceled。实际上，最常见的情况是一直停留在 pending_documents 的审查——即从未附上文件，或从未发起提交审查的审查。

取消是最终状态：已取消的审查不能恢复，也不再接受新文件或提交。如需继续注册，请通过注册更新生成新的审查。

该变更会触发 assignor_registry.analysis_status_change webhook，其中 analysis_status: canceled——参见审查 Webhook。

转让方更新​

如需更新注册信息，需要重新提交转让方的全部信息及所需修改。提交后，会生成一次新的审查，需要附上必要的文件，以确保更新的有效性。最后，在附上所有必要文件后，需要发起审查提交，即将新的审查发送进行校验。

需要注意的是，只需提交发生变更的实体的文件，例如新增了一名代表，或修改了公司的某项注册数据。

新的审查审批通过后，转让方的新注册数据才会正式生效。此时，如已配置，我们会发送 Webhook 通知审查已审批通过。请注意，转让方的注册更新不会妨碍与其开展新的业务。

签订转让合同​

为确立转让方与基金之间的关系，需要签署一份转让合同，用于规范此类资产出售。我们提供了一个 API，可自动完成该流程。

该流程包括基于模板的签订申请，该申请会在内部触发合同的创建和签署发送。合同的产品（例如某类资产的转让或回购）由模板定义。合同签署后，每个产品都会自动启用——无需调用启用接口。最后，我们会发送 assignment_contract.product_status_change webhook，其中包含所生成转让配置的 key（assignment_configuration_key），该标识将在后续的资产买卖流程中使用。参见合同 Webhook。