Introdução

Esta seção reúne os fluxos de cadastro de investidores que não se enquadram nas categorias específicas — Carteira Administrada, Fundo de Investimento ou Distribuição Externa —, cobrindo pessoas físicas e jurídicas em geral, como é o caso de um consultor (consultant-integration) ou gestor (manager-integration) estar cadastrando um investidor.

O cadastro contempla o envio de dados cadastrais, endereço, patrimônio, contas bancárias, suitability, grupos de assinantes, partes relacionadas e, quando aplicável, investor owner, até o disparo da análise cadastral pela QI Tech.

Importante ressaltar que nesses casos a assinatura é sempre executada exclusivamente pelo investidor ou representante legal identificado durante a análise.

Fluxo de Cadastro

1. Criar Investidorcriação inicial do investidor e abertura da primeira análise cadastral

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2. Enviar Dados Cadastraisdados específicos da pessoa física ou jurídica

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3. Enviar Endereçoinformações de endereço

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4. Enviar Patrimônioinformações de patrimônio e enquadramento

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5. Enviar Contas Bancáriascontas para movimentação

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6. Enviar Suitabilityquestionário de adequação ao perfil (não exigido para fundos de investimento)

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7. Enviar Grupos de Assinantesdefinição de quem deve assinar os documentos

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8. Enviar Documentos do Investidorupload de documentos obrigatórios

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9. Criar Partes Relacionadassócios, diretores, beneficiários finais

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10. Enviar Documentos das Partes Relacionadasdocumentos de cada parte relacionada

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11. Enviar para Análisesubmissão da análise cadastral para validação

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12. Assinar Documentosassinatura dos documentos gerados após aprovação

Nas subseções a seguir veremos cada uma das etapas necessárias para concluir esses cadastros.