Query Suitability Form
Attention
Sending the suitability is NOT required for investors that are Investment Funds or Legal Entities classified as qualified or professional.
Request:
info
The suitability form changes according to the person_type of the investor being registered. To obtain the suitability form to be answered, you must query the form currently in force for the investor type.
Available on
| Profile | Host | Required permission |
|---|---|---|
| Consultant | consultant-api | — |
Base URL for each host: Environments (Hosts).
ENDPOINT
/investor_registry/v2/suitability_formMETHOD
GETSTATUS
200Query params
| Field | Type | Description | Characters | Required |
|---|---|---|---|---|
person_type | enumerator | natural_person | legal_person | - | Yes |
Response
Case 01: Legal Entity
{
"01": {
"title": "Por quanto tempo a empresa pretende manter seu dinheiro investido?",
"options": {
"A": {
"title": "Pretende manter os recursos aplicados em até 1 ano e utilizar parte importante ou a integridade dos recursos desta carteira nesse período."
},
"B": {
"title": "Pretende manter os recursos aplicados entre 2 e 3 anos e utilizar parte importante ou a integridade dos recursos desta carteira nesse período."
},
"C": {
"title": "Pretende manter os recursos aplicados entre 4 e 5 anos e utilizar os recursos desta carteira após esse período."
},
"D": {
"title": "Pretende manter os recursos aplicados por um período acima de 5 anos e não tem planos de utilizar esses recursos, por enquanto."
}
}
},
"02": {
"title": "Qual objetivo do investimento da empresa e a sua tolerância em relação aos riscos?",
"options": {
"A": {
"title": "Preservação do capital para não perder valor ao longo do tempo, assumindo baixos riscos de perdas."
},
"B": {
"title": "Aumento gradual do capital ao longo do tempo, assumindo médios riscos de perdas."
},
"C": {
"title": "Aumento do capital acima da taxa de retorno média do mercado, mesmo que isso implique assumir riscos de perdas elevadas."
},
"D": {
"title": "Obter no curto prazo retornos elevados e significativamente acima da taxa de retorno média do mercado, assumindo riscos elevados."
}
}
},
"03": {
"title": "Com quais produtos de investimento a pessoa responsável pela tomada de decisões sobre investimentos em nome da empresa tem familiaridade (conhecimento do produto e dos riscos envolvidos)?",
"options": {
"A": {
"title": "Renda Fixa (CDB, Tesouro Direto e Fundos de Renda Fixa)."
},
"B": {
"title": "Renda Fixa (LCI, LCA, Debêntures, CRI, CRA, Fundos de Renda Fixa, etc)."
},
"C": {
"title": "Renda Fixa, Fundos Multimercados, Renda Variável e Derivativos."
},
"D": {
"title": "Renda Fixa, Fundos Multimercados, Renda Variável e Operações Estruturadas (Fundos Estruturados, COE, Swaps e Derivativos)."
}
}
},
"04": {
"title": "Com quais produtos de investimento a empresa realizou operações 3 ou mais vezes nos últimos 2 anos?",
"options": {
"A": {
"title": "Não investi nos últimos 2 anos ou investi menos de 3 vezes."
},
"B": {
"title": "Renda Fixa (LCI, LCA, Debêntures, CRI, CRA, Fundos de Renda Fixa, etc)."
},
"C": {
"title": "Renda Fixa, Fundos Multimercados, Renda Variável e Derivativos."
},
"D": {
"title": "Renda Fixa, Multimercados, Renda Variável e Operações Estruturadas (Fundos Estruturados, COE, Swaps e Derivativos)."
}
}
},
"05": {
"title": "Qual a composição mais aproximada do seu portfólio de investimentos?",
"options": {
"A": {
"title": "Não possuo recursos investidos."
},
"B": {
"title": "A totalidade dos recursos está aplicada em Renda Fixa (CDB, Tesouro Direto e Fundos de Renda Fixa)."
},
"C": {
"title": "Entre 70% e 90% dos recursos estão aplicados em Renda Fixa (LCI, LCA, Debêntures, CRI, CRA, Fundos de Renda Fixa, etc) e entre 10% e 30% dos recursos estão aplicados em Fundos Multimercados, Renda Variável e Derivativos."
},
"D": {
"title": "Mais de 50% dos recursos estão aplicados em Renda Fixa, Fundos Multimercados, Renda Variável e Operações Estruturadas (Fundos Estruturados, COE, Swaps e Derivativos)."
}
}
},
"06": {
"title": "Qual a faixa de faturamento médio mensal?",
"options": {
"A": {
"title": "Até R$ 500.000,00."
},
"B": {
"title": "De R$ 500.000,01 a R$ 1.000.000,00."
},
"C": {
"title": "De R$ 100.000,01 a R$ 5.000.000,00."
},
"D": {
"title": "Acima de R$ 5.000.000,01."
}
}
},
"07": {
"title": "Indique a faixa que corresponde ao valor total do patrimônio da empresa (bens móveis, imóveis, etc.:",
"options": {
"A": {
"title": "Até R$ 500.000,00."
},
"B": {
"title": "De R$ 500.000,01 a R$ 1.000.000,00."
},
"C": {
"title": "De R$ 100.000,01 a R$ 5.000.000,00."
},
"D": {
"title": "Acima de R$ 5.000.000,01."
}
}
},
"08": {
"title": "Sobre os ativos que compõem o patrimônio da empresa, qual o percentual dos seus ativos financeiros (ex: aplicações financeiras)?",
"options": {
"A": {
"title": "Cerca de 30% são ativos financeiros."
},
"B": {
"title": "Cerca de 40% são ativos financeiros."
},
"C": {
"title": "Cerca de 60% são ativos financeiros."
},
"D": {
"title": "Cerca de 70% são ativos financeiros."
}
}
}
}
Case 02: Natural Person
{
"01": {
"title": "Durante qual período pretende manter os seus investimentos e qual a sua necessidade de utilização dos recursos ao longo do tempo?",
"options": {
"A": {
"title": "Pretende manter os recursos aplicados em até 1 ano e utilizar parte importante ou a integridade dos recursos desta carteira nesse período."
},
"B": {
"title": "Pretende manter os recursos aplicados entre 2 e 3 anos e utilizar parte importante ou a integridade dos recursos desta carteira nesse período."
},
"C": {
"title": "Pretende manter os recursos aplicados entre 4 e 5 anos e utilizar os recursos desta carteira após esse período."
},
"D": {
"title": "Pretende manter os recursos aplicados por um período acima de 5 anos e não tem planos de utilizar esses recursos, por enquanto."
}
}
},
"02": {
"title": "Qual objetivo do investimento e o seu perfil em relação à tolerância a riscos?",
"options": {
"A": {
"title": "Preservação do capital para não perder valor ao longo do tempo, assumindo baixos riscos de perdas."
},
"B": {
"title": "Aumento gradual do capital ao longo do tempo, assumindo médios riscos de perdas."
},
"C": {
"title": "Aumento do capital acima da taxa de retorno média do mercado, mesmo que isso implique assumir riscos de perdas elevadas."
},
"D": {
"title": "Obter no curto prazo retornos elevados e significativamente acima da taxa de retorno média do mercado, assumindo riscos elevados."
}
}
},
"03": {
"title": "Com quais produtos de investimento você tem familiaridade (conhecimento do produto e dos riscos envolvidos)?",
"options": {
"A": {
"title": "Renda Fixa (CDB, Tesouro Direto e Fundos de Renda Fixa)."
},
"B": {
"title": "Renda Fixa (LCI, LCA, Debêntures, CRI, CRA, Fundos de Renda Fixa, etc)."
},
"C": {
"title": "Renda Fixa, Fundos Multimercados, Renda Variável e Derivativos."
},
"D": {
"title": "Renda Fixa, Fundos Multimercados, Renda Variável e Operações Estruturadas (Fundos Estruturados, COE, Swaps e Derivativos)."
}
}
},
"04": {
"title": "Com quais produtos de investimento você operou 3 ou mais vezes nos últimos 2 anos?",
"options": {
"A": {
"title": "Não investi nos últimos 2 anos ou investi menos de 3 vezes."
},
"B": {
"title": "Renda Fixa (LCI, LCA, Debêntures, CRI, CRA, Fundos de Renda Fixa, etc)."
},
"C": {
"title": "Renda Fixa, Fundos Multimercados, Renda Variável e Derivativos."
},
"D": {
"title": "Renda Fixa, Multimercados, Renda Variável e Operações Estruturadas (Fundos Estruturados, COE, Swaps e Derivativos)."
}
}
},
"05": {
"title": "Qual a composição mais aproximada do seu portfólio de investimentos?",
"options": {
"A": {
"title": "Não possuo recursos investidos."
},
"B": {
"title": "A totalidade dos recursos está aplicada em Renda Fixa (CDB, Tesouro Direto e Fundos de Renda Fixa)."
},
"C": {
"title": "Entre 70% e 90% dos recursos estão aplicados em Renda Fixa (LCI, LCA, Debêntures, CRI, CRA, Fundos de Renda Fixa, etc) e entre 10% e 30% dos recursos estão aplicados em Fundos Multimercados, Renda Variável e Derivativos."
},
"D": {
"title": "Mais de 50% dos recursos estão aplicados em Renda Fixa, Fundos Multimercados, Renda Variável e Operações Estruturadas (Fundos Estruturados, COE, Swaps e Derivativos)."
}
}
},
"06": {
"title": "Qual opção melhor representa seu conhecimento sobre produtos e serviços financeiros a partir da sua formação acadêmica e experiência profissional?",
"options": {
"A": {
"title": "Não concluí o ensino superior e minha experiência profissional não aprimorou meu conhecimento sobre produtos e serviços financeiros."
},
"B": {
"title": "Concluí o ensino superior, mas minha experiência profissional não aprimorou meu conhecimento sobre produtos e serviços financeiros."
},
"C": {
"title": "Não concluí o ensino superior, mas pela minha experiência profissional desenvolvi conhecimento suficiente sobre produtos e serviços."
},
"D": {
"title": "Concluí o ensino superior e pela minha experiência profissional desenvolvi conhecimento suficiente sobre produtos e serviços financeiros."
}
}
},
"07": {
"title": "Qual a sua renda mensal?",
"options": {
"A": {
"title": "Até R$ 5.000,00."
},
"B": {
"title": "De R$ 5.000,01 a R$ 15.000,00."
},
"C": {
"title": "De R$ 15.000,01 a R$ 30.000,00."
},
"D": {
"title": "Acima de R$ 30.000,01."
}
}
},
"08": {
"title": "Qual é o valor do seu patrimônio? [ativos não financeiros (residência, terrenos, casa de campo e/ou praia, outros ativos) + ativos financeiros (aplicações financeiras).",
"options": {
"A": {
"title": "Até R$ 500.000,00."
},
"B": {
"title": "De R$ 500.000,01 a R$ 1.500.000,00."
},
"C": {
"title": "De R$ 1.500.000,01 a R$ 3.000.000,00."
},
"D": {
"title": "Acima de R$ 3.000.000,01."
}
}
},
"09": {
"title": "Sobre os ativos que compõem o seu patrimônio, qual o percentual dos seus ativos financeiros (ex: aplicações financeiras)?",
"options": {
"A": {
"title": "Cerca de 30% são ativos financeiros."
},
"B": {
"title": "Cerca de 40% são ativos financeiros."
},
"C": {
"title": "Cerca de 60% são ativos financeiros."
},
"D": {
"title": "Cerca de 70% são ativos financeiros."
}
}
}
}
Errors
| Status | Code | When it happens |
|---|---|---|
| 400 | — | person_type query param missing |
| 404 | IVR000066 | person_type other than natural_person and legal_person |
Authentication, permission and host errors: see API Errors.